Новости

UPD: Новые разъяснения касательно заблокированных иностранных ценных бумаг в НРД-Евроклир

Дата: 23.12.2022
Время чтения: 6 минут

21 декабря 2022 на сайте Федерального Казначейства Бельгии были разъяснены положения относительно ст.6b(5) Regulation (EU) No 269/2014.

Так, бельгийский регулятор предоставляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя и закрепляет условия оформления запроса на продажу иностранных ценных бумаг либо бондов. 

Среди условий: 

1) Составление запроса относительно продажи (бондов либо ценных бумаг)

2) Согласование европейского оператора (гаранта)

3) Первоначальная комплексная проверка заявителей и их выгодоприобретателей от процедуры продажи позиций;

4) Отчётность по совершенной сделке (утвержденная гарантом) по:
    а) фактически проданным позициям;
    б) бенефициарам от продажи;
    в) доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.
 
Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.


Ответственность за несоблюдение условий

Несоблюдение вышеупомянутых условий будет рассматриваться как нарушение финансовых санкций, поскольку в соответствии со статьей 9 Регламента 269/2014 запрещается сознательно и преднамеренно заниматься деятельностью, целью или результатом которой является обход меры, указанной в статье о замораживании и предоставлении экономических ресурсов. Санкция: лишение свободы на срок от восьми дней до пяти лет и штраф в размере от 25 до 25 000 евро.

Почему это важно? 

Последний день подачи запроса в Главное управление казначейства Бельгии  – 7 января 2023 года включительно. После этой даты распорядиться зависшими активами в НРД/Евроклир будет невозможно. Ожидаются разъяснения от Евроклира и регулятора, но времени остается мало.

Чем может помочь КИАП?

В связи с потенциальными запросами, АБ КИАП готово оказать консультации в составлении заявления (профайла инвестора в соответствии с требованиями бельгийского регулятора). 

Для первоначальной оценки потребуется следующая информация: 

  • фамилия, имя, отчество и дата рождения заявителей;
  • контактные данные: номер мобильного телефона, адрес электронной почты для переписки, адрес для направления почтовой корреспонденции;
  • краткая информация по порядку приобретения иностранных ценных бумаг, их количеству и объему в стоимостном выражении. Дата приобретения не должна быть позже 3 июня 2022 г. (дата включения НРД в санкции ЕС).
  • выписка по счету депо (только в отношении иностранных акций) и желательно на английском языке;
  • скан внутреннего и заграничных паспортов (при наличии);
  • информация о наличии вида на жительство/гражданства ЕС или Швейцарии (или любого иного гражданства). Сканы соответствующих документов.
  • Если касается евробондов, то нужна информацию куда направить активы (счет в неподсанкционном банке)

Контакты для связи: 

Денис Примаков – руководитель практики «Санкционное право и комплаенс» 

d.primakov@kiap.com